고객유의사항

고객 이해 상충 고지사항

당사와 고객간의 이해상충관계에 해당하는 사항을 알려드립니다.

투자권유시 이해상충 고지대상 종목(거래주의 대상목록)

  1. ① 당사가 지금보증하는 경우(보증/배서/담보제공/채무인수 등 직간접적 보장 법인)
  2. ② 당사가 기타 채권/채무자 등으로 참여 또는 관여하는 경우(대출채권의 보유 포함)
  3. ③ 당사를 공개매수사무취급자로 지정한 법인 및 해당법인이 공개매수 하고자 하는 증권을 발행한 법인
  4. ④ 당사가 발행주식총수의 1%이상의 주식 등을 보유하고 있는 법인
  5. ⑤ 당사와 계열회사 관계에 있는 법인(독점규제 및 공정거래에 관한 법률)
  6. ⑥ 당사가 인수/합병(M&A)의 중개/주선/대리/조언 업무(수행중인 법인 및 상대법인, 인수/합병 규모가 5%)
  7. ⑦ 증권시장에 주권 최초상장 대표주관업무를 수행한 법인으로 상장일부터 1년 미경과
  8. ⑧ 주권(유상증자)의 모집주선 또는 인수관련계약을 체결한 날부터 신주상장후 40일 미경과 주권발행 상장법인
  9. ⑨ 기타 매매거래 등에 주의를 기울이는 것이 필요하다고 인정되는 경우
거래주의 대상 종목 정보
종목코드 종목명 시장구분 사유
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