항상 유안타증권을 이용해주시는 고객님께 진심으로 감사드립니다.

3분기 거래소 제도개편 및 매매거래계좌설정약관 개정을 안내하오니 거래에 참고하시기 바랍니다.

• 1. 배경
  • ETF · ETN시장 건전화 방안에 따른 유가증권 업무규정 및 동시행세칙 개정
  • 코넥스시장 업무규정 및 동시행세칙 개정
• 2. 주요내용
  • 가. 레버리지(±2배) ETF · ETN 사전교육 및 기본예탁금 제도
    • 1) 기존투자자 및 신규투자자
      • 가) 기존투자자 : 시행일(2020년 9월 7일) 전 파생상품ETF 또는 ETN 거래신청 계좌
      • 나) 신규투자자 : 시행일(2020년 9월 7일) 이후 파생상품ETF 또는 ETN 최초 거래신청 계좌
        ※ 파생상품 ETF 투자신청 및 ETN 투자신청 절차는 기존과 동일
    • 2) 대상자 및 적용기준
      • - 계좌별 적용

        대상자 및 적용기준 계좌별 적용

        구분, 대상자, 적용기준 항목으로 구분

        구분	대상자	적용기준
        사전교육	개인투자자 전문투자자, 외국인, 투자일임계약에 의한 거래 등 직접 거래를 수행하지 않는 투자자 제외	시행일 : 2020년 9월 7일(월) 적용유예 : 기존투자자2020년 12월 31일까지 사전교육 및 기본예탁금 적용유예(면제) 2021년 1월 4일(월)부터 적용
        기본예탁금	개인투자자(외국인 포함) 전문투자자 제외

    • 3) 사전교육 이수(금융투자협회)
      • 가)금융투자교육원 사전교육 (자동)수료처리 이후 이수증 출력 가능
        • 수강완료 후 자동수료처리 시간 : 매일 08:30, 12:30, 17:30
      • 나) 교육시간 : 1시간, 수강료 : 3,000원
    • 4) 기본예탁금 단계
      • 가) 매수주문 시(정정주문 포함) 기본예탁금 체크
      • 나) 계좌별 적용조건 및 유지조건에 따라 1~3단계 차등적용
      • 다) 매월말 기준 기본예탁금 적용단계 재산정
        (적용조건은 최근 3개월(당월 포함) 중 1개월, 유지조건은 당월 충족여부 확인)

        매월말 기준 기본예탁금 적용단계 재산정

        적용단계, 기본예탁금액, 적용조건, 유지조건 항목으로 구분

        적용단계	기본예탁금액	적용조건	유지조건
        1단계(A)	면제	월약정금액 1,000만원 이상 AND 월평잔 500만원 이상	반대매매 월 3회 이하 AND 고객우대등급 적색, 황색고객 또는 금융채무연체자 아닌 계좌
        1단계(B)	500만원	월약정금액 1,000만원 이상 OR 월평잔 500만원 이상
        2단계	1,000만원	(파생상품 ETF 또는 ETN) 최초 거래신청(신규) OR 1단계(A,B), 3단계 미해당	-
        3단계	2,000만원	고객우대등급 적색, 황색고객 OR 금융채무연체자 계좌	-

        • 월약정금액 : 레버리지(±2배) ETF · ETN 매수금액 합산
        • 월평잔 : 해당계좌 모든 상품(예수금, 주식, 금융상품 등)
        • 신규투자자는 신청일로부터 90일 경과 이후 1단계(A) 또는 1단계(B) 적용가능
        • 유지조건 충족 시 적용조건에 따라 1단계(A) 또는 1단계(B)적용(적용조건 미충족 시 1단계(B)적용)
        • 유지조건 미충족 시 적용조건에 따라 2단계 또는 3단계 적용
  • 나. ETF · ETN 투자유의종목 지정제도 도입
    • 1) 투자유의종목 지정기준
      • 가) 장 종료 시 실시간 괴리율이 LP의 관리의무 비율의 2배(국내물 6%, 해외물 12%) 이상인 경우 - 적출 → 지정예고 → 지정
      • 나) 호가, 매매상황을 감안하여 투자자 보호에 필요한 경우
    • 2) 투자유의종목 해제기준
      • 가) 장 종료 시 실시간 괴리율이 단일가매매 단위기간(3매매일) 연속 LP의 관리의무 비율이 1배(국내물 3%, 해외물 6%) 이하인 경우
      • 나) 호가, 매매상황을 감안하여 투자자 보호에 필요한 경우
    • 3) 투자유의종목 관리방법
      • 가) 매매체결방법 변경
        • 30분 단위 단일가매매 3매매일 적용, 해제요건 미충족 시 3매매일 단위 연장
      • 나) 매매거래정지
        • 단일가매매 마지막 날 장 종료 시 실시간 괴리율이 LP의 관리의무 비율의 3배(국내물 9%, 해외물 18%) 이상인 경우, 1매매일 거래정지 후 단일가매매로 재개(시장관리상 필요한 경우 매매거래정지 연장가능)
      • 다) 호가입력 제한
        • 투자유의종목의 호가입력 제한 : 조건부, 최유리, 최우선지정가호가 및 IOC, FOK 금지
      • 라) 대용증권 제외, 위탁증거금 100% 징수
  • 다. 주식워런트증권(ELW) 인출제한 폐지
    • 1) 변경 전 : ELW잔고 보유 시 예탁총액이 기본예탁금 이하인 경우 인출제한(기본예탁금 초과 금액 내에서 가능)
    • 2) 변경 후 : 인출제한 폐지
  • 라. 코넥스 경매매 요건 완화
    • 1) 경매매 수량요건 완화
      • 최소 신청 수량요건을 발행주식총수의 1% 이상 및 5천만원(기준가격×신청수량)이상으로 완화
    • 2) 경매매 신청요건 완화
      • 신청기간을 3매매거래일 전일(장 종료 후부터 17시 30분까지)로 확대
      • 3매매거래일 전일에 경매매신청, 직전 매매거래일에는 신청요건 확정
• 3. 약관 개정
  • 가. 개정약관 : 매매거래계좌설정약관
  • 나. 주요 개정사항
    • 1) 레버리지(±2배) ETF · ETN 기본예탁금 도입에 따른 내용 추가
    • 2) 주식워런트증권(ELW)의 인출제한 폐지에 따른 내용 삭제
  • 다. 개정약관 안내
    • 매매거래계좌설정약관 바로가기
    • 매매거래계좌설정약관 신구조문대비표 바로가기
• 4. 시행일 : 2020년 9월 7일(월)