금융소비자보호 우수사례

금융소비자보호 우수사례
금융소비자의 행복을 위한 유안타증권의 금융소비자보호 우수사례를 공유합니다.

금융소비자보호 우수사례

소비자보호 관련 수상 내역
  • ① 2020년도 1사1교 금융교육 표창 수상 : 금융투자협회 주관, 1사1교 활성화 노력을 통한 금융교육 발전 기여
  • ② 2019년도 금융소비자보호 우수기관 선정 : 금융감독원 기관 표창, '금융소비자 보호' 부문 증권사 최우수 평가
  • ③ 2017년도 투자광고 우수 준법부문 수상 : 한국금융투자협회 주관, 원안 적격비율이 가장 높은 증권사로 선정
금융상품 사후관리 제도
금융소비자가 안심하고 유안타증권을 이용할 수 있도록 유안타증권 영업점에서 판매된 금융상품이 불완전판매로 판단될 경우 고객이 투자한 원금을 돌려드리는 ‘소비자 안심 서비스’를 제공합니다.
‘찾아가는 금융소비자보호’ 시행
자율적인 금융소비자보호 문화 정착을 위한 ‘사전예방 프로그램‘ 중 하나로 팀/점을 방문하여 금융소비자보호를 위한 교육 서비스, 현장점검 및 맞춤형 컨설팅을 제공하고 있습니다.
완전판매 체크리스트 전산화면 오픈
고객과 함께 완전판매 프로세스를 시각적으로 확인 할 수 있는 별도의 전산화면을 개발하여 금융투자상품 고객 이해도를 높이기 위해 노력하고 있습니다.
'부적합 성향/ 초고령자 매수제한' 프로세스 운영
금융소비자보호 및 합리적 투자문화 정착을 위해 투자자 본인의 투자성향에 적합한 금융투자상품 매수를 원칙으로 투자성향대비 위험성이 과도하거나 초고령자의 고위험이상 금융투자상품 투자는 제한합니다.
고령층 지정 알림 서비스
고령층이 본인에게 적합한 금융상품인지 여부를 다시 한 번 판단할 수 있는 계기로 활용할 수 있도록 만 65세 이상 금융소비자가 일부 금융상품을 매수(청약)할 때 본인의 희망에 따라 가족 등 지정하는 제3자(이하 ‘지정인‘)에게 상품 매수(청약)사실을 휴대폰 문자메시지로 알려드리는 서비스를 제공합니다.
'투자상품 자가진단표 제공 및 투자성향 측정 시뮬레이션' 운영
당사는 금융투자상품 매입과정에서 반드시 확인할 사항을 담은 ‘투자상품 자가진단표’를 투자자에게 제공하고, 홈페이지상에 상시 게시하여 투자자들이 쉽게 활용할 수 있도록 안내하고 있습니다.
기존의 실제 투자성향 측정과 별개로 고객은 별도의 실명인증 없이 본인의 투자성향을 측정할 수 있고, 측정결과를 인쇄, E-mail 전송 할 수 있습니다. 당사는 해당 Data를 저장하지 않습니다.
전 임직원 민원통계자료 공유
민원의 유형별, 원인별, 상품별, 영업조직별 등의 다발성과 변동추이를 모니터링 하고, 이를 활용한 주의경보를 통해 민원예방에 대한 경각심을 제고하여 민원 확산 전에 시의성 있는 대응책을 마련하고 있습니다.
선량한 관리자 주의의무를 위한 주식매매 회전율 관리화면 개발 및 운영
고객 계좌의 주식 매매회전율을 자가 점검하여 과도한 매매거래를 예방하고자, '주식매매 회전율 관리화면'을 개발하여 운영하고 있습니다.
'소비자보호광장' 운영
「금융소비자보호 모범규준」에 근거하여 금융소비자가 간편하게 전자민원신청, 소비자보호 우수사례, 금융소비자 보호체계, 민원건수 등 정보를 확인할 수 있도록 홈페이지를 운영하고 있습니다.
금융감독원 주관 1사1교 금융교육 참여 및 시행
기업의 사회적인 책임(CSR) 및 학교 금융교육 활성화를 위해 당사 영업점 직원들의 참여를 적극 지원하고 있습니다.
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